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券商投行业务放大招! 国海证券主动推行大部制改革 还要提高员工薪酬!背后的原因是……

2018-12-16 20:12
编辑:东方财富网

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标签:禽困覆车 全民爱捕鱼 弋江镇

  对于券商投行来说,2018年注定是不平凡的一年。昔日的金融行业娇子,在大环境影响下,业绩大幅下滑、被迫裁员降薪……在“弱肉强食”竞争法则之下,券商投行该如何调整应对措施,适应资本市场的变化呢?

  改革,成为了关键词。国海证券就是践行者。国海证券副总裁燕文波近日接受媒体采访时表示,随着宏观经济和监管环境的变化,投行业务竞争日趋激烈,行业“头部效应”趋势明显,中小型券商业务承压。去年年底国海证券就启动了投行新一轮改革方案的设计,今年7月份,正式推出了投行改革方案,目前正在有序实施中。

  据悉,国海证券在本次投行改革中最大的变化就是对组织架构进行了调整。简单说就是进行了大部制改革,加强后台管控。结合股权业务、债券业务的各自特点,以加强业务集中统一管理和有利于客户服务为出发点,将原小团队业务模式调整为集约化集中统筹管理,从以往对小团队进行收入考核转变为按利润核算。同时,加强中后台的集中管理,加大对业务的管控。

  严守“三道防线”。监管机构此前发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》首次提出,证券公司应建立“三道防线”为主的内部控制体系架构,并对各道防线和各内部控制职能部门的职责分工和责任边界进行明确。国海证券结合《指引》的具体要求,完善了“三道防线”的建设。简单介绍就是,归位尽责,业务部门尽责履职,严守第一道防线。进一步加强对业务全流程环节质量控制,保证项目质量,强化第二道防线;有效补充内核人员,全面加强内核独立性和有效性, 设立单独对口投行的风险管理部门,加强合规、风控、内核、稽核的“第三道防线”。

  提高固定薪酬,优化激励结构。券商投行的核心资产其实是人和团队,激励机制该如何优化?国海证券本次投行改革结合监管要求和公司特色,将按收入考核改变为按照利润进行核算,提高固定薪酬,对激励结构进行优化。此外,公司还完善了风险准备金和奖金递延制度。

  加强员工的执业行为管理。金融就是驾驭风险的行业,也是离财富很近的行业,投行业务也有其特殊性。员工的执业行为该如何管理?据介绍,国海证券通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测、完善并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离。同时,各业务线均设有合规管理人员,通过执业行为监测、客户回访等手段,监督员工执业行为的规范性,督导员工合规执业。

(文章来源:21世纪经济报道)

(责任编辑:DF328)

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